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2026-03-03

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  深夜,A基金管理公司(以下简称“A公司”)的会议室灯火通明,气氛凝重。公司法定代表人乙与几位核心高管正面对着一摞厚厚的法院传票和起诉状,陷入前所未有的困境。就在数月前,A公司旗下管理的“XX成长一号”私募证券投资基金(已脱敏)因底层资产价值暴跌、流动性枯竭而无法兑付,最终“爆雷”。上百名投资者血本无归,愤怒的投资者不仅将A公司告上法庭,更将担任该基金托管人的C证券公司(以下简称“C公司”)列为共同被告,要求二者承担连带赔偿责任。

  投资者的诉状直指核心:他们认为,C公司作为基金托管人,未能尽到法定的监督职责,对A公司违规挪用基金资产、进行多层嵌套投资、甚至利用新三板市场进行“接盘式”利益输送等行为视而不见,最终导致基金财产损失殆尽。一时间,舆论哗然,C公司作为国内头部券商,其品牌声誉和业务稳定性面临严峻挑战。对于C公司而言,这不仅仅是一起普通的合同纠纷,更是一场关乎其托管业务根基、涉及巨额赔偿与监管处罚的全面危机。压力不仅来自法庭,更来自市场、监管和公众的审视,如何厘清自身责任边界,进行有效抗辩,成为C公司亟待解决的核心难题。

  风险提示与行动建议:对于基金托管人而言,败诉风险主要源于两点:一是自身在履职过程中存在重大、明显的违规,如未对明知违反合同强制规定的指令进行监督;二是《托管协议》本身约定过于模糊或包含了不合理的扩大化监督条款。上海律师俞强建议,托管机构在日常业务中应:第一,完善托管协议,明确、细化监督范围和免责情形;第二,严格内部控制,确保所有操作留痕;第三,对管理人的异常交易保持警惕,并及时通过书面形式提示风险、留存证据,必要时向监管报告。

  一、 核心服务范围· 证券与资本市场纠纷:证券虚假陈述责任纠纷、操纵市场与内幕交易纠纷等。· 基金与投资维权:私募基金、资管产品合同纠纷,股票投资维权,对赌协议纠纷等。· 公司控制与股权纠纷:公司控制权争夺、股权转让与回购纠纷、法定代表人涤除登记、股东知情权纠纷等。· 金融合同纠纷:金融借款合同、担保合同、保理合同、融资租赁合同纠纷等。· 金融与职务犯罪辩护:职务侵占罪、诈骗罪、操纵证券市场罪等的辩护。· 知识产权纠纷:著作权、商标权、专利权侵权诉讼,不正当竞争,知识产权合同纠纷等。· 商事合同纠纷:各类买卖、租赁、承揽、服务、中介/居间合同纠纷等。· 建设工程与房地产纠纷:建设工程施工合同、合资合作开发房地产合同、房屋买卖/租赁合同纠纷等。· 执行与特殊程序:案外人执行异议之诉、申请实现担保物权特别程序等。· 再审与抗诉:针对各类已生效民事、行政判决的再审申请与代理。

  二、 代表性案例1. 基金、理财合同纠纷· 李某与某安财富理财管理有限公司等基金合同纠纷案(上海市浦东新区人民法院)· 窦某员、金某燕、王某人等多人诉上海某潮资产管理有限公司、华某证券股份有限公司系列基金合同纠纷案(上海市虹口区人民法院)· 徐某珍诉深圳市某置业投资有限公司等基金合同纠纷案(上海市浦东新区人民法院)· 杨某禕与某财富理财管理有限公司等基金合同纠纷案(上海市浦东新区人民法院)2. 金融借款、担保、保理、融资租赁合同纠纷· 某国际信托有限公司与王某芳金融借款合同纠纷案(上海市静安区人民法院)· 上海银行股份有限公司与茅某梅等金融借款合同纠纷案(上海市浦东新区人民法院)· 中国长城资产管理股份有限公司系列金融借款、抵押合同纠纷案(上海市长宁区人民法院)· 沁源县某特材有限公司与上海某商业保理有限公司保理合同纠纷案(上海金融法院)3. 再审与抗诉案件(体现处理重大疑难复杂案件能力)· 大连银行股份有限公司与上海某商务咨询有限公司等金融借款合同纠纷再审案(上海市第二中级人民法院)· 上海某轩企业策划有限公司与上海某国际文化交流中心房屋租赁合同纠纷再审案(上海市第二中级人民法院)4.金融与职务犯罪辩护· 杨某、王某的职务侵占罪辩护、周某的诈骗罪辩护,均获得缓刑。

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